大洋娱乐旧版下载,9月券商执业质量排名公布,东海证券安信证券暴跌70多名 发布时间:2020-01-10 12:06:36

大洋娱乐旧版下载,9月券商执业质量排名公布,东海证券安信证券暴跌70多名

大洋娱乐旧版下载,10月19日,股转系统公布9月主办券商执业质量月度评价结果。本月共有97家主办券商参与评价,相比8月份主办券商执业质量评价结果,主办券商整体行为处于改善态势。

评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券,得分排名前十的券商有9家在100分以上(含100分)。

本月排名上升最快的是第一创业、中银国际及长江证券,分列第七、第十九及第四位,较8月上升63、59及54位。

排名下跌最快的是东海证券、安信证券及国元证券,分别排在第八十、第七十七及第八十一 位,较8月下跌79、73及64位。

具体来看,本月股转系统共记录负面行为332条,涉及67家主办券商。其中,推荐挂牌类40条,占比12.05%;推荐后督导类90条,占比27.11%;交易管理类165条,占比49.70%;综合管理类37条,占比11.14%。

9月份主办券商最常犯的错误是,交易管理负面行为——在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价,共有138条记录条数。

紧接第二的负面行为是,挂牌后督导负面行为——股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单,有46条记录条数。

“通过bpm报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回”,以及“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”,这两处以29条记录条数并列第三。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财富证券、东海证券、国盛证券、江海证券、民族证券、华福证券、联讯证券;

挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。

阅读原文:主办券商执业质量月度评价结果(2016年9月)

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